邵宁在中央企业全面危害治理提升专题培训班上的讲话
来源：企业革新局
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宣布时间：2012-09-11
扎实提升危害管控能力
为创立世界一流企业保驾护航
——在中央企业全面危害治理提升专题培训班上的讲话
国资委副主任、党委副书记 邵宁
2012年8月28日
同志们：
各人下午好！
今天三家企业介绍了自己开展全面危害治理事情的实践经验 ，内容各有偏重；张嘹亮教授为各人做了危害量化要领的专题讲座 ，各人反应培训收获很是大。召开专题培训班的目的就是要以典范引路的方法增进中央企业之间相互对标、相互学习。
全面危害治理是治理提升运动的十三个专项之一 ，也是这些年来革新局一直关注的重要治理领域。适才几家企业的经验介绍充辩白明 ，虽然我国的全面危害治理事情开展较晚、内容相对较新 ，但事情是富有效果的。6年前 ，国资委印发了《中央企业全面危害治理指引》 ，要求中央企业凭据自身实际情况开展全面危害治理事情。《指引》的印发引起了不小的震动 ，许多专家认为 ，它是我国第一个较为完整的危害治理框架 ，标记着我国危害治理理论和实践进入了一个新的阶段 ，意义重大。
以2008年为拐点 ，海内外宏观经济情况爆发了庞大而深刻的变革 ，企业面临的不确定因素骤然增加 ，许多原本隐形的危害转变为现实的�；�。陪同着劳动力等要素本钱连续上升 ，资源和情况约束日益增强 ，外需增长的空间萎缩 ，古板比较优势逐渐缺失等严峻挑战 ，中央企业种种结构性、深条理的矛盾集中显现 ，这使得现阶段全面危害治理提升事情显得尤为迫切。下面 ，我主要讲三点意见：
一、危害治理初见效果 ，治理提升任重道远
提升危害治理水平 ，是中央企业落实“十二五”期间“一五三”总体思路 ，实现“做优做强 ，世界一流”的一定要求。危害管控能力强是“四强四优”的主要内容之一 ，更是世界一流企业必须具备的焦点竞争力之一。国资委一直高度重视全面危害治理事情 ，《指引》印发后 ，随着一系列的宣贯、交流、培训和年度危害报告等事情的推进 ，中央企业全面危害治理体系建设 ，从零开始、从无到有、由少到多、从点到面、由浅入深 ，取得了很是大的进步 ，主要具有四个方面的特点。
�。ㄒ唬├砟钋饔谌贤� ，对危害治理的认识不绝深化。
一是从领导班子的意识层面看 ，不少企业领导对危害治理的态度 ，经历了从“不太相信”到“将信将疑” ，到“真信、真学、真干”的态度转变。越来越多的中央企业意识到危害治理的重要性 ，重视水平和积极性显著提升 ，自愿报送年度危害治理报告的企业从2008年的32家增加到了今年的76家。
二是从危害理念的渗透领域看 ，一些企业从战略决策做起 ，逐步将危害理念渗透到运营治理、文化建设等各个方面。如中船重工集团公司党组明确提出 ，“经营企业就是经营危害 ，控制危害的最好步伐就是科学生长”。中核集团引导员工树立“危害无处不在、危害无时不在、严格防控纯粹危害 ，审慎处理时机危害、岗位危害治理责任重大”的危害治理理念。国家核电确立了“危害无处不在 ，有控则强、无控则弱、失控则乱”的危害治理理念。国投形成了“防备胜于化解 ，危害治理是企业焦点竞争力”的共识。
三是从做好危害治理的动机看 ，从最初的满足国资委要求逐步转变为注重实际效果。不少企业努力把危害治理事情建成一项长效机制 ，变“要我防备”为“我要防备”、“被动防备”为“主动防备” ，促使企业危害治理由危害揭示型向危害预警型转变 ，为企业的久远生长保驾护航。
�。ǘ┨逑到⒔∪� ，为扎实开展事情涤讪基础。
一是从组织机构建设情况看 ，大部分企业建立了危害治理专业委员会或者危害治理领导小组等领导机构 ，明确了危害治理责任部分和职责规模。中国五矿、中化集团等基础较好的企业设立了危害治理专职部分。中远集团和中材集团还设置了首席危害官或者总危害治理师。
二是从规章制度健全情况看 ，绝大大都企业凭据自身具体情况 ，细化《指引》及《企业内部控制基本规范》等文件内容 ，通过规章制度的形式将危害治理事情的经验和结果进行固化 ，并在全公司规模内推行。目前 ，绝大部分企业都制定了诸如《全面危害治理与内部控制治理步伐》、《内控与危害治理手册》、《危害评估操作手册》、《危害治理事情规程》、《公司内部控制评价治理步伐》等规章制度。
三是从事情规模的笼罩面看 ，大部分企业的危害治理事情已经从只在总部做 ，生长为从总部到下层；从只在某一个领域做 ，生长为多个领域；从某几个下层单位试点 ，推进到多个下层单位 ，甚至是全部所属单位 ，事情规模以“横向到边 ，纵向究竟”为目标 ，不绝拓展 ，有效地延伸了危害治理事情的笼罩面。
四是从激励约束机制建设看 ，危害治理开始纳入绩效考核。中核集团、航天科工、国家电网、中国电信、中国五矿、中化集团、中广核集团、中国普天等一批企业制定和实施了危害治理考核制度 ，中化集团还凭据差别经营单位所处行业、业务模式、内部治理水平以及其危害治理任务和难度 ，对差别的经营单位设置了差别化的危害治理考核权重 ，增强考核的科学性。
五是从人才步队建设看 ，据我们统计 ，目前在中央企业总部层面 ，危害治理专职人员平均抵达5人左右 ，中国石油、中化集团等企业危害治理团队规模都凌驾20人 ，越来越多差别专业配景、拭魅战经验富厚的人士加入到危害治理步队之中 ，不但实现了步队规模的壮大 ，更有利于步队素质的提升 ，为危害治理事情注入了新的活力。
�。ㄈ┝⒁煲旃ぞ� ，向国际领先的危害治理技术看齐。
近年来 ，中央企业在危害评估、危害预警监控和危害治理信息化等领域进行了不少有益的探索和实践 ，不少技术要领接近了国际先进水平。
一是在危害评估方面 ，立异性地将蒙特卡罗模拟、失效模式与影响剖析、条理剖析法、模糊数学法、杜邦剖析法等种种治理工具运用到危害治理历程中来 ，大大富厚了危害治理的技术和手段。如中国海油建立了治理估值危害模型、勘探危害评价模型和金融危害量化模型 ，开端实现了危害评估要领由定性向定性与定量相结合的转变；中国铝业对影响电解铝产品市场价格危害的驱动因素进行量化剖析 ，建立了电解铝产品的市场价格每日、每周和月度预测模型；华侨城集团建立了“基于股东价值实现的危害成因识别条理法” ，对重大危害要害成因进行剖析和评价 ，最终确定重大危害评估结果。鞍钢建立了包括危害爆发可能性和六个子维度影响水平的评价模型。这些立异性的实践 ，标记着危害评估的科学性、有效性在不绝提高。
二是在危害预警监控方面 ，探索研究建立重大危害预警指标体系和动态预警机制 ，实时向决策层宣布预警信号并提前接纳预控对策 ，将危害停止在萌芽状态。如通用技术集团从全流程出发 ，梳理确定116个危害监控指标和17类重要危害信息 ，对流动性、项目实施、汇率等18项重大危害建立预警模型 ，在全集团实施重要信息披露报告 ，建立重大危害监控系统 ，开展危害会商和跟踪调理 ，强化危害预警和应对；中国中纺集团抓住期现货净头寸、期货包管金和损失限额三个要害指标 ，动态剖析、监控市场波动 ，有效地掌握了市场危害；新兴际华建立了综合指标预警模型、行业对标模型和杜邦剖析模型 ，对企业的总体运行情况、企业在行业中所处的位置以及影响企业预算执行和净资产收益率的深条理因素等进行剖析和监控 ，提升了企业的经营效率和效果。中国铁物开展客户信用危害治理 ，对客户开展资信视察、资信评估、赊销的执行与控制、超信用额度的治理、考核评价等全历程的信用治理和危害预警 ，有效地包管了资金宁静。
三是在危害治理信息化建设方面 ，充分发挥现有信息化平台和资源 ，紧密围绕业务危害 ，推动危害治理的在线运行。中国五矿提出“一个五矿、一套流程、一个系统” ，较好地解决了危害治理信息差池称问题。中国电子利用自身工业优势 ，搭建全面危害治理平台 ，实现集团焦点业绩指标、重大危害预警、危害的定性定量评估、重大项目监测、市场危害监测的在线运行。一汽集团在“企业运营驾驶舱”平台建立了“体系建设”� ？� ，实现了对集团重大危害应对步伐的在线监控。国家电网独立开发了全面危害治理信息系统 ，开端实现了危害信息在线收集、危害状态多维度展示、要害危害自动预警、内部控制在线测试、危害在线报告等功效,大大减少人工收集信息、危害评估等线下事情量 ，提高了危害治理事情效率。
�。ㄋ模┨剿魃疃热诤� ，将危害治理渗透在日常经营治理中。
危害治理的特殊性就在于与其他企业治理内容的交叉面许多 ，必须融入整个企业经营治理历程中 ，不可能独立保存。近几年 ，中央企业着眼于危害治理与业务深度融合 ，取得了很好的效果。宝钢以岗位为目标、以危害为导向 ，将危害推送到岗位 ，将危害治理全面融入计划生长、财务、执法事务等10项日常治理事情 ，在基本业务环节识别危害 ，用规范的制度和流程防备危害。中国海油以危害治理为导向 ，推进内部控制体系建设 ，通过建立基本制度、治理步伐、操作细则三级治理制度 ，将业务流程中的危害点管控步伐落实到日常业务操作历程中。中交集团在“走出去”历程中 ，建立了外洋合规危害治理体系 ，通过设置合规审查 ，阻断合规危害 ，包管大外洋战略顺利实施。这些做法均体现了危害治理与经营治理的深度融合 ，危害治理不再是空中楼阁。
二、提高认识 ，深刻理解全面危害治理内涵
看到结果的同时 ，我们也不可回避保存的问题。近几年央企高速生长 ，规模扩张很快 ，但危害治理能力并没有与之相匹配。总体上有这样一种现象 ，那就是危害治理事情较好的企业扩张比较适度、生长比较稳��；危害治理能力不强的企业扩张的非� ？� ，导致了一些危害事件爆发 ，教训十分深刻 ，也折射出央企危害治理还保存许多问题。这些问题 ，正是我们开展全面危害治理提升要解决的短板和瓶颈。
1.对危害治理重视水平不敷 ，危害意识有待增强。
在认识层面上 ，一些企业对危害治理的焦点和实质理解不敷。尽管不少企业已经启动危害治理事情 ，但某种水平上将其作为响应国资委的招呼 ，重视水平和事情主动性远远不敷：有的中央企业虽然建立了组织架构和规章制度 ，可是没有实质性开展事情 ，危害治理制度被束之高阁；有的企业没有实时掌握危害治理事情进展情况 ，也没有给出明确的危害治理职能定位和事情要求；有的企业领导忽视危害治理对企业的事前防备和事中控制作用 ，往往是在危害事件爆发后 ，才会想到危害治理部分的作用；有的企业的危害治理运动是临时性或间断性的 ，危害泛起了就进行治理 ，危害结束了就将其置之度外。认识上的不到位 ，有企业领导者个人的认识问题 ，也有体制方面的原因。
2.危害治理职能定位不明确 ，体系运行不畅。
部分企业危害治理部分与业务部分的职责定位没有理顺 ，危害治理部分有被边沿化倾向 ，导致全面危害治理体系运行不畅 ，危害治理流于形式。中国五矿的经验告诉我们 ，危害治理事情在企业治理中的定位很是重要 ，只有定位清晰、分工明确、不越位、不缺位 ，才华使危害治理执行到位。但另有不少企业的业务部分对危害治理职能有误解 ，认为有了危害治理部分 ，控制危害就与本部分没有关系了。一些企业的危害治理部分和业务治理部分相同交流不敷 ，导致危害治理与企业现有治理体系难以融合 ，危害治理事情无处下手。爆发上述问题的泉源 ，就在于企业没有付与危害治理职能部分一个明确的定位 ，没有搞清楚危害治理部分应该如何发挥作用 ，危害治理职能仅仅定位于建体系、作剖析、写报告 ，没有与现有业务流程相融合。
3.重大危害有效控制步伐比较少。
大部分中央企业每年都会开展危害评估 ，凭据评估的结果确定重大危害。重大危害评估出来 ，怎么预防、怎么监控、怎么动态治理是个问题。适才 ，中国五矿、宝钢划分介绍了他们针对信用危害、市场危害、供应链运营危害等重大危害 ，有预警、有预案、有步伐、有计划、有动态革新机制。可是 ，大部分企业目前还做不到这种水平。许多企业的重大危害应对步伐都是通例性的治理改善 ，并没有很好地针对危害的特点 ，制定相应解决计划。简单说 ，步伐缺乏针对性 ，往往达不到事前控制的目标。
4.危害治理信息化建设还比较初级。
虽然不少中央企业已经进行了危害治理信息化建设的开端探索 ，并已经取得一定进展。可是中央企颐魅整体全面危害治理信息化仍处于起步阶段 ，借助信息技术手段进行危害治理信息的搜集与监测事情仍不充分。统计显示 ，2012年76户编报企业中仅有16户企业基本建立了涵盖危害治理基本流程和内部控制系统各环节的独立的危害治理信息系统。虽然 ，这也与中央企业的整体信息化水平有关。
5.危害治理专业人才比较缺乏。
危害治理是治理学的前沿领域 ，它要求从业人员不但要理念先进 ，并且要掌握科学要领 ，既要有良好的知识结构和研究能力 ，又要有一定的实践经验和事情阅历。中央企业开展全面危害治理事情时间不长 ，危害治理事情人员专业知识和从业能力还不可满足高水平危害治理事情的需要。危害治理专业人才步队的累积还需要一个历程。
要提升全面危害治理 ，强化危害管控能力 ，把危害治理打造成企业的焦点竞争力 ，必须增强对危害治理实质的理解 ，处理好以下三个关系。
一是正确处理危害治理与业务拓展之间的关系。
中央企业近几年生长很快 ，业务形式也越来越富厚 ，业务领域也有所突破 ，还立异了不少新的商业模式。但同时 ，业务拓展的历程中保存许多不确定性也显著增加 ，企业靠什么去评价一个业务该不应做 ，一个市场能不可进 ，新的商业模式能不可用 ，除了对预期收益有个合理的判断 ，更要靠危害治理来把关。危害治理主要掌握的是 ，这个预期的收益能不可实现 ，有没有可能受到重大影响 ，影响水平多大 ，企业是否可以蒙受 ，从而为企业决策提供科学的参考� ？梢运� ，只有危害治理能力上去了 ，企业才更能摊开手脚去市场上拼杀。中国五矿在进行投资决策历程中坚持的“五不投”原则 ，就很好地诠释了危害治理与业务拓展之间的关系。
二是正确处理危害治理职能在三道防地中的定位问题。
这实际上是危害治理如何发挥作用的问题 ，这也是目前大部分中央企业开展危害治理事情比较大的困惑之一。要解决这问题 ，首先就是要明确危害治理部分在企业中的定位 ，明确危害治理职能与其他业务治理职能的关系。《指引》中提出了危害治理的三道防地 ，业务治理部分和一线单位是第一道防地 ，危害治理部分是第二道防地 ，审计部分是第三道防地。这里有三层涵义：首先 ，纵然有了危害治理部分 ，业务治理部分也是防备危害的主体 ，危害治理部分不会比业务治理部分更清楚危害点在哪里；其次 ，纵然没有危害治理 ，业务部分也有防备危害的本能 ，可是仅靠业务治理部分防备危害是不敷的 ，因为许多业务部分和一线单位的危害防备步伐往往是偏具体业务性的 ，不系统、不完整、不规范 ，也不标准 ，危害治理部分必须要对业务治理部分的危害治理进行系统性、完整性、规范性的指导和监督；最后 ，危害治理是否有效 ，第一、第二道防地是否发挥了应有的作用 ，是否保存重大问题没有反应出来 ，需要独立第三方——审计部分进行评价。中国五矿将集团总部与各经营单位划分定位为“危害治理”和“治理危害”的部分 ，清晰划分了两个层面的危害治理职能 ，并充分发挥审计的第三道防地功效 ，从而使得危害治理体系有效运转 ，这一做法值得各人学习。宝钢将业务治理和危害治理职能关系比喻成木桶理论中“板”和“箍”的关系 ，形象、清晰地表达了危害治理职能定位。
三是正确处理危害治理与内部控制之间的关系。
今年4月份 ，评价局启动了中央企业内部控制体系建设事情 ，要求中央企业用两年时间建立起规范的内控体系。关于危害治理和内部控制的关系 ，要从几个方面去看 ，首先 ，从历史沿革上看 ，全面危害治理理论与实践有三个主要来源 ，一是包管 ，二是金融危害治理 ，三是内部控制 ，其中 ，从内部控制生长到全面危害治理是一条主线。其次 ，从主要内容上看 ，内部控制的工具主要是企业内部、可控的、非决策性的危害领域。全面危害治理的工具不但包括了执行层面的危害 ，也包括了种种外部的、不可控的、企业决策性的危害。例如 ，关于自然灾害和国际金融�；饫嗖豢煽匚：� ，就不是内控的工具 ，而是危害治理的工具。第三 ，从二者的关系上看 ，内部控制是危害治理的基础 ，内控做好了 ，企业所有的运动有章可依 ，所有员工规范操作 ，内部的危害管控问题才华解决。但同时 ，企业的重大危害往往来自于外部的情况 ，来自于企业的决策。企业必须对这些危害也要做到有效管控 ，才华实现可连续生长� ？杉� ，危害治理是内部控制的自然延伸 ，内涵更宽 ，所以在事情中二者不可截然离开。企业应当统筹协调 ，由一个部分具体卖力。中国海油由危害治理办公室统一卖力推进危害治理与内部控制事情 ，取得了良好的效果 ，就充分证明了这一点的合理性。
三、消除短板 ，突破瓶颈 ，切实做好全面危害治理提升
全面危害治理是一项综合性较强的事情 ，涉及面广 ，内容宽泛 ，与其他专业治理交叉面多 ，既有宏观层面的内容 ，也有业务层面的内容；既要发挥危害治理体系独立的包管性作用 ，又要与企业现有治理体系有机融合 ，事情难度和要求都是比较高的。现阶段 ，做好全面危害治理提升事情 ，要害是要消除短板、突破瓶颈 ，在治理水平上“向前迈一步”。
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各中央企业领导班子要高度重视全面危害治理事情 ，深刻认识危害治理对企业生长的现实和久远意义 ，将提升全面危害治理水平作为治理提升的一项重要内容 ，深入推进。应该说 ，领导班子的认识和思想看法正在或将要爆发转变 ，这主要是因为外部情况爆发了巨大的变革 ，在国际金融�；椭泄蒙そ锥涡员涓锏挠跋煜� ，企业面对的经营危害趋于上升。在这样一种经济情况下 ，相信企业的领导班子对危害治理的认识上会有不绝的提升。
企业要进一步明确危害治理的定位和危害治理职能部分的定位 ，危害治理事情一把手要亲自抓、亲自过问 ，给予危害治理部分强有力的支持。全面危害治理事情的提升至少应包括以下几个方面：一是在治理条理上由执行层面提升到决策层面；二是在治理模式上由一个部分治理转变为三道防地齐抓共管；三是在治理技术上由以定性为主扩大到定量与定性相结合；四是在治理要领上由人工控制转变为制度流程控制及信息系统控制为主。
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企业内部要推行危害治理报告制度 ，规范重大危害汇报制度 ，避免因重大危害损失事件把企业拖入险境。要不绝完善危害预警和监控制度 ，强化危害的事前防备和事中控制 ，实现危害治理本钱效益最大化。同时 ，要加速推进全面危害治理信息系统建设事情 ，强化信息技术对企业危害治理事情的增进作用 ，积极探索建立危害治理评价与考核制度 ，制定科学可行的危害治理评价步伐和标准 ，将危害治理纳入企业绩效考核指标体系中 ，建立危害治理责任追究机制 ，催促所属企业重视危害治理。
�。ㄈ┰銮课：ζ拦朗虑� ，确珍重大危害可控在控。
中央企业要进一步健全危害评估机制 ，强化“企业体检”制度。董事会（经理办公集会）卖力督导本企业进一步完善危害评估常态化机制 ，企业“三重一大”、高危害业务、重大革新以及重大外洋投资并购等重要事项应建立专项危害评估制度 ，在提交决策机构审议的重要事项议案中必须附有充分揭示危害和应对步伐的专项危害评估报告 ，危害治理职能部分要坚持对上述重要事项的危害评估进行程序性、合规性审核。要逐步建立健全重大危害监测预警指标体系 ，实现对重大危害治理全历程的动态监控 ，确珍重大危害可控在控。
�。ㄋ模┰銮咳嫖：χ卫碛肽诓靠刂频挠行诤�。
在全面危害治理体系的建设历程中 ，一定要和内部控制有机结合 ，以危害治理为导向 ，以内部控制为手段 ，以流程梳理为基础 ，以要害控制运动为重点 ，以重大危害报告、预警与应急机制为支撑 ，结合自身治理的实际情况 ，增进内部控制与危害治理的有效融合 ，建立科学全面危害治理体系。
�。ㄎ澹┰銮咳嫖：χ卫砣瞬挪蕉咏ㄉ�。
目前 ，中央企业要科学、系统地推进危害治理事情提升还任重而道远 ，在这个历程中 ，危害治理专业步队的建设尤为重要。企业要建立危害治理人才培养体系 ，按期举办学习研讨和专业培训班 ，介绍推荐海内外乐成经验和案例 ，组织危害治理经验交流 ，建立起一支危害治理专业团队 ，真正掌握有效的危害治理技术和要领 ，尤其在高危害业务领域要重点培育 ，如国际化经营治理人才 ，投资并购专业人才等。
�。┥钊胪贫嫖：χ卫砦幕ㄉ�。
要做好危害治理 ，必须文化先行 ，只有各人都树立防备危害的意识 ，将危害治理与岗位事情紧密结合 ，才华在第一时间发明和接纳有效步伐防备危害 ，减少和制止危害损失。因此 ，各企业要增强面向全体员工的危害治理宣传、培训事情 ，提高宽大员工的危害意识、责任意识和生长意识。提倡将危害意识融入到企业的各项业务和治理运动中 ，尤其是企业的战略、投资、“三重一大”等重要决策历程中 ，确保危害治理文化与企业文化的真正融合和危害治理文化的真正落地。
同志们 ，全面危害治理体系建设是一项恒久的、系统的、逐步到位的事情。今天加入集会的另有不少地方国资委的同志 ，在推动全面危害治理事情中 ，许多地方国资委也进行了积极的探索 ，有的事情还走在了我们前面 ，例如 ，山东国资委早在4年前就将危害治理纳入对省属企业经营班子的考核领域 ，广西国资委建立了一套投资危害监管系统 ，新疆生产建设兵团国资委也一直很是重视全面危害治理事情 ，多次与我们交流经验。“十二五”期间 ，全国的国有企业都面临着同样的问题 ，那就是如何在庞大严峻的外部形势下 ，练好内功 ，强基固本 ，控制危害 ，向治理要效益、要质量、要增长。治理提升运动为我们提供了一个很好解决问题的机缘 ，希望各人掌握好这次机缘 ，将各项治理提升事情做细做实 ，为实现稳增长、保稳定做出新的更大孝敬！